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螞蟻集團(tuán):11月6日啟動(dòng)退款程序
繼H股后，螞蟻集團(tuán)在科創(chuàng)板的退款安排也出爐。
11月5日晚間，螞蟻集團(tuán)在上交所發(fā)布《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市暫緩發(fā)行的公告》表示，為切實(shí)保護(hù)投資者利益，發(fā)行人及聯(lián)席主承銷(xiāo)商決定暫緩本次發(fā)行工作。發(fā)行人及聯(lián)席主承銷(xiāo)商將按照投資者繳納的新股認(rèn)購(gòu)資金及相應(yīng)的新股配售經(jīng)紀(jì)傭金(如有)并加算銀行同期存款利息返還投資者。
“這是發(fā)行人及主承銷(xiāo)商根據(jù)實(shí)際情況作出的決定。上交所尊重并支持該決定，將與有關(guān)方面一起協(xié)助做好退還認(rèn)購(gòu)資金等工作。”上交所隨后在答記者問(wèn)中表示。
上交所表示，在螞蟻集團(tuán)上市前發(fā)生的金融監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管約談，及近期金融科技監(jiān)管環(huán)境發(fā)生變化可能對(duì)螞蟻集團(tuán)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和盈利模式產(chǎn)生重大影響等情形下，上述決定的作出是對(duì)市場(chǎng)和投資者負(fù)責(zé)任的做法。
具體來(lái)說(shuō)，螞蟻集團(tuán)及聯(lián)席主承銷(xiāo)商將于2020年11月6日啟動(dòng)退款程序，前述資金于2020年11月9日退回。投資者認(rèn)購(gòu)的股份將于2020年11月6日注銷(xiāo)。
上交所表示，本次發(fā)行暫緩后，上交所將依法依規(guī)審慎處理螞蟻集團(tuán)后續(xù)股票發(fā)行和上市事宜。
針對(duì)后續(xù)安排，螞蟻集團(tuán)在公告中稱(chēng)，暫緩發(fā)行后，螞蟻集團(tuán)在首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)同意批復(fù)的有效期內(nèi)，在對(duì)相關(guān)會(huì)后事項(xiàng)充分核查和評(píng)估的基礎(chǔ)上，視情況決定是否重新啟動(dòng)發(fā)行并及時(shí)公告。
根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的決定自作出之日起1年內(nèi)有效，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在注冊(cè)決定有效期內(nèi)發(fā)行股票，發(fā)行時(shí)點(diǎn)由發(fā)行人自主選擇。
11月3日晚間，上交所發(fā)布暫緩螞蟻科技集團(tuán)股份有限公司科創(chuàng)板上市的決定。
上交所表示，近日，發(fā)生螞蟻集團(tuán)實(shí)際控制人及董事長(zhǎng)、總經(jīng)理被有關(guān)部門(mén)聯(lián)合進(jìn)行監(jiān)管約談，螞蟻集團(tuán)也報(bào)告所處的金融科技監(jiān)管環(huán)境發(fā)生變化等重大事項(xiàng)。該重大事項(xiàng)可能導(dǎo)致螞蟻集團(tuán)不符合發(fā)行上市條件或者信息披露要求。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，并征詢(xún)保薦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)，上交所決定螞蟻集團(tuán)暫緩上市。
隨后，螞蟻集團(tuán)當(dāng)日在A股和H股分別發(fā)布公告，宣布上市暫緩事宜。
11月4日早間，螞蟻集團(tuán)在港交所發(fā)布《暫緩H股上市及退回香港公開(kāi)發(fā)售的申請(qǐng)股款》的公告，表示香港公開(kāi)發(fā)售的申請(qǐng)股款，即連同1%經(jīng)紀(jì)傭金、0.0027%證監(jiān)會(huì)交易征費(fèi)以及0.005%聯(lián)交所交易費(fèi)，將不計(jì)利息分兩批退回。
螞蟻集團(tuán)退款安排明確
2020年11月5日，螞蟻集團(tuán)發(fā)布A股暫緩發(fā)行相關(guān)事項(xiàng)的公告，依據(jù)公告披露，經(jīng)與主承銷(xiāo)商協(xié)商，螞蟻集團(tuán)決定暫緩本次發(fā)行程序并同步披露了相關(guān)退款安排，及時(shí)返還凍結(jié)申購(gòu)資金并加算同期銀行存款利息。同時(shí)公司披露，依據(jù)科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行注冊(cè)管理相關(guān)規(guī)定，在注冊(cè)決定的一年有效期內(nèi)，公司將根據(jù)對(duì)重大事項(xiàng)影響的評(píng)估和核查情況，視情況決定是否重新啟動(dòng)發(fā)行程序。
螞蟻集團(tuán)暫緩發(fā)行并退款的決定，是螞蟻集團(tuán)與主承銷(xiāo)商協(xié)商后的選擇。
11月4日，螞蟻集團(tuán)在港交所披露了H股退款的相關(guān)安排。螞蟻集團(tuán)A股退款政策與H股主動(dòng)退款這一舉動(dòng)一致，有利于公平保護(hù)兩地投資者的正當(dāng)權(quán)益。但值得注意的是，內(nèi)地與香港在發(fā)行繳款等方面的制度安排存在差異。在現(xiàn)行制度下，H股按照認(rèn)購(gòu)意向金額繳款，A股則是中簽后按實(shí)際中簽金額繳款。這造成兩地投資者凍結(jié)資金金額差異較大，螞蟻集團(tuán)H股香港公開(kāi)發(fā)行凍結(jié)資金高達(dá)13萬(wàn)億港元，A股中簽繳納資金合計(jì)約1320億元。制度安排的差異使得兩地市場(chǎng)面臨的資金占用、法律風(fēng)險(xiǎn)存在較大差異，螞蟻集團(tuán)在A股及時(shí)返還凍結(jié)申購(gòu)資金并加算同期銀行存款利息的處理方式是依據(jù)當(dāng)前法律法規(guī)做出相應(yīng)安排，更符合A股市場(chǎng)實(shí)際情況。
證監(jiān)會(huì)：確保螞蟻集團(tuán)退款工作平穩(wěn)有序開(kāi)展
證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站近日發(fā)布答記者問(wèn)，就螞蟻集團(tuán)決定暫緩發(fā)行并退回A股認(rèn)購(gòu)資金的做法回應(yīng)稱(chēng)，證監(jiān)會(huì)認(rèn)可從保護(hù)投資者利益出發(fā)、依法依規(guī)作出的安排，將指導(dǎo)上交所、中國(guó)結(jié)算等單位做好相關(guān)工作，并已要求有關(guān)主體秉持公開(kāi)公平公正的原則，確保退款工作平穩(wěn)有序開(kāi)展。
證監(jiān)會(huì)還在答問(wèn)中明確，對(duì)于部分前期購(gòu)買(mǎi)創(chuàng)新未來(lái)18個(gè)月封閉基金，并且有退出意愿的投資者，證監(jiān)會(huì)已有關(guān)注，并已要求相關(guān)基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)充分考慮投資者合理訴求，堅(jiān)持持有人利益優(yōu)先原則，依法合規(guī)提出可行措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
近期，上交所依據(jù)科創(chuàng)板注冊(cè)管理辦法相關(guān)規(guī)定作出了暫緩螞蟻集團(tuán)上市的決定。昨日晚間，螞蟻集團(tuán)及其聯(lián)席主承銷(xiāo)商聯(lián)合公告，決定暫緩發(fā)行擬在科創(chuàng)板上市交易的股票，并將把投資者繳納的新股認(rèn)購(gòu)資金及相應(yīng)的新股配售經(jīng)紀(jì)傭金（如有），加算銀行同期存款利息返還投資者。
螞蟻集團(tuán)及聯(lián)席主承銷(xiāo)商將于11月6日啟動(dòng)退款程序，上述資金11月9日退回。投資者認(rèn)購(gòu)的股份將于11月6日注銷(xiāo)。
上交所官網(wǎng)昨日晚間也發(fā)布答記者問(wèn)表示，螞蟻集團(tuán)公告的暫緩發(fā)行及退款安排，是發(fā)行人及主承銷(xiāo)商根據(jù)實(shí)際情況作出的決定。上交所尊重并支持該決定，將與有關(guān)方面一起協(xié)助做好退還認(rèn)購(gòu)資金等工作。
上交所認(rèn)為，在螞蟻集團(tuán)上市前發(fā)生的金融監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管約談，及近期金融科技監(jiān)管環(huán)境發(fā)生變化可能對(duì)螞蟻集團(tuán)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和盈利模式產(chǎn)生重大影響等情形下，螞蟻集團(tuán)前述決定的作出是對(duì)市場(chǎng)和投資者負(fù)責(zé)任的做法。11月3日，上交所已作出暫緩螞蟻集團(tuán)上市的決定，本次發(fā)行暫緩后，上交所將依法依規(guī)審慎處理螞蟻集團(tuán)后續(xù)股票發(fā)行和上市事宜。
